En Principal Fondos de Inversión nuestro compromiso es ayudarte a que tus ahorros se conviertan en inversiones mediante estrategias, productos y servicios que hagan de tus planes a futuro, una realidad. Para esto, contamos con un Modelo de servicio que se alinea a las características y necesidades financieras de nuestros clientes:

 

Servicio Asesorado con modalidad de operación mixta

Principal Fondos de Inversión ofrece un servicio de inversión mixto compuesto por servicios Asesorados y No Asesorados bajo las siguientes modalidades:

  • Servicio Asesorado – Modalidad de Asesoría de Inversiones

Con apoyo de nuestros asesores financieros certificados y apoderados por Principal brindamos un trato personalizado a través de recomendaciones para la toma de decisiones de inversión sobre uno o más de nuestros fondos de inversión, dichas recomendaciones estarán alineadas al logro del objetivo de inversión y al perfil del inversionista.

  • Servicio No Asesorado – Modalidad de Ejecución de inversión

Principal pone a su disposición en la página de internet la posibilidad de operar a través de la sección servicios en línea, así como para operar a través de su centro de atención telefónico para la recepción de instrucciones, transmisión y ejecución de órdenes en los términos solicitados.

Se consideran aquellas recomendaciones generalizadas con independencia del perfil del cliente sobre productos determinados.

 

Las operaciones que efectúe el Cliente al amparo del Servicio de Ejecución de Operaciones no provendrán de una recomendación y por lo tanto Principal no verificará que las mismas sean razonables, es decir que exista congruencia entre: el perfil del cliente, perfil del producto financiero y la política de razonabilidad.

Las recomendaciones mencionadas en el párrafo anterior, generadas en la apertura del contrato, serán aplicables a todas las operaciones posteriores que realice el cliente, siempre y cuando los perfiles del mismo cliente y de los productos recomendados no se modifiquen.

Para más detalle sobre nuestro Modelo de servicio  y conocer los productos que ofrecemos, puedes consultar nuestra Guía de Servicios de Inversión, dando clic aquí.

Todos los clientes serán Clientes No Sofisticados a excepción de aquellos que soliciten lo contrario. Para saber si puedes ser considerado como “Cliente Sofisticado” da clic aquí para obtener el formato.